四川省交通投资集团有限责任公司
内幕信息管理制度(试行)
(本制度于2012年4月25日
由本公司第一届董事会2012年第2次聚会审议通过)
第一章 总 则
第一条 凭证《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《国务院办公厅转发证监会等部分关于依法攻击和防控资源市场内幕生意意见的通知》（国办发〔2010〕55号）、《关于增强上市公司国有股东内幕信息管理有关问题的通知》（国资发产权〔2011〕158号）等有关执法、规则和制度的划定，，，，，，，四川省交通投资集团有限责任公司（以下简称“集团公司”）作为上市公司的国有股东或现实控制人，，，，，，，为了增强内幕信息管理，，，，，，，催促、协调上市公司信息披露，，，，，，，配合上市公司实验内幕信息知情人挂号等事项，，，，，，，特制订本管理制度 。。。 。。。。 。
第二条 集团公司作为上市公司国有股东或现实控制人，，，，，，，涉及上市公司重大事项的决议、内幕信息的流转与保密、信息披露、内幕信息知情人挂号等事项时，，，，，，，适用本管理制度 。。。 。。。。 。
第三条 本制度所指内幕信息是指凭证《证券法》第75条划定，，，，，，，涉及上市公司的谋划、财务、分派、投融资、并购重组、主要人事情换或其他对上市公司证券及其衍生品种生意价钱有重大影响的尚未果真的信息 。。。 。。。。 。包括但不限于： （一）《证券法》第67条第2款所列重大事务，，，，，，，包括：
1、上市公司的谋划目的和谋划规模的重大转变；；；；；；；；
2、上市公司的重大投资行为和重大的购置工业的决议；；；；；；；；
3、上市公司订立主要条约，，，，，，，可能对上市公司的资产、欠债、权益和谋划效果爆发主要影响；；；；；；；；
4、上市公司爆发重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情形；；；；；；；；
5、上市公司爆发重大亏损或者重大损失；；；；；；；；
6、上市公司生产谋划的外部条件爆发的重大转变；；；；；；；；
7、上市公司的董事、三分之一以上监事或者司剃头生变换；；；；；；；；
8、持有上市公司5%以上股份的股东或者现实控制人，，，，，，，其持有股份或者控制上市公司的情形爆发较大转变；；；；；；；；
9、上市公司减资、合并、分立、驱逐及申请休业的决议；；；；；；；；
10、涉及上市公司的重大诉讼，，，，，，，股东大会、董事会决议被依法作废或者宣告无效；；；；；；；；
11、上市公司涉嫌犯法被司法机关立案视察，，，，，，，上市公司董事、监事、高级管理职员涉嫌犯法被司法机关接纳强制步伐；；；；；；；；
12、国务院证券监视管理机构划定的其他事项 。。。 。。。。 。
（二）上市公司分派股利或者增资的妄想；；；；；；；；
（三）上市公司股权结构的重大转变；；；；；；；；
（四）上市公司债务担保的重大变换；；；；；；；；
（五）上市公司营业用主要资产的典质、出售或者报废一次凌驾该资产的30%；；；；；；；；
（六）上市公司的董事、监事、高级管理职员的行为可能依法肩负重大损害赔偿责任；；；；；；；；
（七）上市公司收购的有关计划；；；；；；；；
（八）中国证监会、证券生意所等羁系机构认定的对证券生意价钱有显著影响的其他主要信息 。。。 。。。。 。
第四条 本制度所指内幕信息知情人是指上市公司内幕信息果真前能直接或者间接获取内幕信息的有关职员，，，，，，，包括但不限于：
（一）集团公司董事、监事、高级司理职员；；；；；；；；
（二）集团公司内部由于所任职务可以接触或获取上市公司有关内幕信息的职员，，，，，，，包括秘书、打字员、文件编排印刷职员等；；；；；；；；
（三）因推行事情职责而获取上市公司内幕信息的有关政府部分、羁系机构及小我私家；；；；；；；；
（四）为上市公司重大事务制作、出具《审计报告》、《资产评估报告》、《执法意见书》、《财务照料报告》、《资信评级报告》等文件的各中介服务机构的法定代表人（认真人）和经办人，，，，，，，以及加入重大事务的咨询、制订、论证等各环节的相关单位的法定代表人（认真人）和经办人；；；；；；；；
（五）上述划定的自然人的配偶、子女和怙恃；；；；；；；；
（六）中国证监会、证券生意所等羁系机构划定的其他知情职员 。。。 。。。。 。
第五条 集团公司董事会办公室是内幕信息的管理机构，，，，，，，为内幕信息的监视、管理、挂号、披露的一样平常事情部分，，，，，，，集团公司董事长作为《内幕信息管理制度》的第一责任人，，，，，，，详细事项由集团公司董事会秘书认真详细协调解理 。。。 。。。。 。
未经集团公司批准赞成，，，，，，，集团公司任何部分和小我私家不得向外界泄露、报道、传送内幕信息和信息披露内容 。。。 。。。。 。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，，，，，，，应经集团公司董事会秘书审核赞成（并视主要水平呈报集团公司董事长审核），，，，，，，方可对外报道、传送 。。。 。。。。 。
第二章 涉及上市公司重大事项的决议程序
第六条 涉及上市公司的谋划、财务或者对上市公司股票、证券及其衍生品种在生意运动中的生意价钱有重大影响的事项，，，，，，，集团公司决议程序如下：
（一）经集团公司有关部分、职员提倡或上市公司申请，，，，，，，承办部分或有关职员应按集团公司划定向上级向导直至董事长推行报告义务 。。。 。。。。 。
（二）集团公司在接到涉及重大事项的报告后，，，，，，，应实时按《公司章程》和有关划定推行决议程序 。。。 。。。。 。在报告和决议历程中相关接触内幕信息职员应按本制度划定推行内幕信息挂号备案手续 。。。 。。。。 。
前述涉及上市公司重大事项的决议，，，，，，，应当在坚持依法合规的条件下，，，，，，，简化决议流程，，，，，，，缩短决议时间，，，，，，，原则上应在相关股票停牌后或非生意时间举行 。。。 。。。。 。（依据158号文第3条划定）
第七条 涉及内幕信息的重大事项决议后，，，，，，，应当凭证相关划定实时书面通知上市公司，，，，，，，由上市公司依法披露 。。。 。。。。 。
第三章 内幕信息知情人挂号和备案管理
第八条 集团公司应支持和配合上市公司按划定做好内幕信息知情人挂号事情，，，，，，，包管内幕信息知情人挂号信息的真实、准确、完整 。。。 。。。。 。
第九条 集团公司应建设内幕信息在通知上市公司前的策划、研究、论证、决议等各环节所有内幕信息知情人名单，，，，，，，以及信息知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，，，，，，，供集团公司自查和相关羁系机构盘问 。。。 。。。。 。
第十条 内幕信息知情人应自获悉内幕信息之日起填写《内幕信息知情人挂号表》（见附件），，，，，，，并于2个事情日内交集团公司董事会办公室备案 。。。 。。。。 。集团公司董事会办公室有权要求内幕信息知情人提供或增补其它有关信息 。。。 。。。。 。
第十一条 集团公司董事、监事、高级管理职员及各有关部分、职员应当起劲配合公司董事会办公室做好内幕信息知情人挂号备案事情，，，，，，，实时见告集团公司内幕信息知情人情形以及相关内幕信息知情人的变换情形 。。。 。。。。 。
第十二条 内幕信息挂号备案的流程：
（一）当内幕信息爆发时，，，，，，，知晓该信息的知情人需第一时间见告集团公司董事会办公室 。。。 。。。。 。集团公司董事会办公室应实时见告相关知情人的各项保密事项和责任，，，，，，，并依据各项规则制度控制内幕信息转达和知情规模；；；；；；；；
（二）集团公司董事会办公室应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人挂号表》，，，，，，，并实时对内幕信息加以核实，，，，，，，以确保《内幕信息知情人挂号表》所填写的内容真实、准确；；；；；；；；
（三）集团公司董事会办公室核实无误后提交董事会秘书审核并备案 。。。 。。。。 。
第十三条 内幕信息知情人挂号备案内容包括但不限于内幕信息知情人的姓名、职务、身份证号、事情单位、知悉的内幕信息、知悉的途径及方法、知悉的时间 。。。 。。。。 。
第十四条 集团公司就涉及内幕信息的有关事项向有关政府部分、羁系机构汇报、相同时，，，，，，，应见告其保密义务，，，，，，，并将情形纪录备查 。。。 。。。。 。
集团公司凭证相关执律例则政策要求需经常性向政府部分、羁系机构报送信息的，，，，，，，在报送部分、内容等未爆发重大转变的情形下，，，，，，，可将其视为统一内幕信息事项，，，，，，，在统一张《内幕信息知情人挂号表》中挂号政府部分、羁系机构的名称，，，，，，，并一连挂号报送信息的时间 。。。 。。。。 。
除上述情形外，，，，，，，内幕信息流转涉及到政府部分、羁系机构时，，，，，，，集团公司内部信息报送部分应凭证一事一记的方法填写《内幕信息知情人挂号表》，，，，，，，并送董事会办公室备案 。。。 。。。。 。
第四章 内幕信息保密管理
第十五条 集团公司研究、提倡涉及上市公司的重大事项并可能爆发内幕信息时，，，，，，，应填写《内幕信息知情人挂号表》，，，，，，，实时纪录主要信息，，，，，，，并在通知上市公司相关事项时将知情人情形一并抄送 。。。 。。。。 。
第十六条 在涉及上市公司重大事项的策划、研究、论证、决议历程中，，，，，，，应当在坚持依法合规的条件下，，，，，，，接纳须要且充分的保密步伐，，，，，，，严酷控制加入职员规模，，，，，，，镌汰信息知悉及转达环节，，，，，，，在内幕信息果真披露前将该信息的知情者控制在最小规模内 。。。 。。。。 。
第十七条 内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，，，，，，，在内幕信息披露前，，，，，，，内幕信息知情人不得在公司内部网站、或以内部讲话、接受访谈、揭晓文章等形式将信息向外界泄露，，，，，，，也不得使用内幕信息为自己、支属或他人牟利 。。。 。。。。 。
第十八条 一旦泛起市场听说或上市公司证券及其衍生品异常生意等情形，，，，，，，集团公司应当实时催促、配合上市公司披露或澄清相关信息 。。。 。。。。 。须要时，，，，，，，应当催促上市公司遵照有关划定实时申请股票停牌 。。。 。。。。 。
第十九条 内幕信息知情职员须向相关政府部分或羁系机构提供未果真信息的，，，，，，，应在提供之前经集团公司董事会办公室备案，，，，，，，并确认取得其对相关信息保密的允许，，，，，，，并实时举行相关挂号 。。。 。。。。 。
第五章 责任追究
第二十条 集团公司内幕信息知情人违反本制度将知晓的内幕信息对外泄露，，，，，，，或使用内幕信息举行内幕生意或者建议他人使用内幕信息举行生意，，，，，，，造成严重影响或损失的，，，，，，，视情节轻重，，，，，，，对相关责任人给予品评、忠言、记过、留用观察、降职、免职、依法收回其所得的收益等处分 。。。 。。。。 。中国证监会等羁系部分的处分不影响集团公司对其处分 。。。 。。。。 。
第二十一条 内幕信息知情人违反本制度，，，，，，，造成重大影响或损失，，，，，，，涉嫌组成犯法的，，，，，，，依法移送司法机关处置惩罚 。。。 。。。。 。
第六章 附 则
第二十二条 集团公司应通过多种形式，，，，，，，增强内幕信息管理及规范股东行为等方面的教育培训事情，，，，，，，强化遵法合规意识 。。。 。。。。 。
第二十三条 本制度未尽事宜或与相关执律例则的划定相悖的，，，，，，，按国家有关执法、规则的划定执行；；；；；；；；如与国家日后公布的执法、规则相抵触时，，，，，，，按国家有关执法、规则的划定执行，，，，，，，并实时修订本制度，，，，，，，报集团公司董事会审议通过 。。。 。。。。 。
第二十四条 本制度由集团公司董事会认真修订息争释 。。。 。。。。 。
第二十五条 本制度自集团公司董事会审议通过之日起生效实验 。。。 。。。。 。
附件：
内幕信息知情人（档案）挂号表
序号 | 姓名（自然人，，，，，，，法人、政府部分） | 所在单位/部分 | 所在单位与上市公司的关系 | 职务/岗位 | 身份证件号码 | 知悉信息时间 | 知悉内幕信息所在 | 知悉内幕信息方法 | 内幕信息内容 | 内幕信息所处阶段 | 挂号 时间 | 挂号人 |
公司简称： 公司代码：
法定代表人署名： 公司盖章：
注：
1. 内幕信息事项应接纳一事一记的方法，，，，，，，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，，，，，，，差别内幕信息事项涉及的知情人档案应划分纪录 。。。 。。。。 。
2. 填报获取内幕信息的方法，，，，，，，包括但不限于谈判、电话、传真、书面报告、电子邮件等 。。。 。。。。 。
3. 填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，，，，，，，可凭证需要添加附页举行详细说明 。。。 。。。。 。
4. 填报内幕信息所处阶段，，，，，，，包括商议妄想，，，，，，，论证咨询，，，，，，，条约订立，，，，，，，公司内部的报告、转达、体例、决议等 。。。 。。。。 。
5. 如为公司挂号，，，，，，，填写公司挂号人名字；；；；；；；；如为公司汇总，，，，，，，保存所汇总表格中原挂号人的姓名 。。。 。。。。 。
